大摩证券投资，被撤销业务许可！

xinwen.mobi · 发表于 3 天前

证监会一记重拳，把一家叫“青岛大摩证券投资”的公司给干趴下了。听这名字挺唬人，但说白了吧，就是个卖炒股课程、给投资建议的公司。这回犯的事可不小，直接就被“吊销执照”，以后不能再干这行了。

这家公司都干了啥呢？简单来说就两条，但条条都踩了监管的红线。

第一，搞“毁尸灭迹”，故意删数据。这公司主要就是通过一个叫“大摩指数”的微信公众号卖课、推资讯。生意做了不少，客户也挺多。但监管一查，发现相关的服务记录、推广资料，很多都没按规定保存，甚至故意从数据库里给删了。这明显是心里有鬼，想掩盖点啥。

第二，玩“财务隐身”，巨额收入不上报。更离谱的是，从2022年9月到2024年8月，整整两年时间，这公司给证监会报的月度财务报表，直接把他济南和即墨两家分公司的账本给“忽略”了。这么一搞，累计4.85个亿的营业收入就这么“消失”了。胆子是真肥，想骗过监管的眼睛。

⚖️ 处罚结果：公司关门，负责人也跑不了
这么严重的违法违规，处罚自然也轻不了：

对公司：罚款300万，最要命的是，撤销证券投资咨询业务许可，也就是把它的“营业执照”给吊销了。这对一家持牌机构来说，就是“死刑”。

对责任人：公司不是法人，干坏事的还是人。所以，从公司的法定代表人、总经理，到分公司的运营主管、具体删数据的技术人员，一共4个人，全被揪出来罚了款，罚款从30万到60万不等，还都给记了警告。

🧐 这事给咱们普通人提了个醒
这家“大摩”被摘牌，其实也给所有想靠“内幕消息”、“老师带盘”发财的股民敲了警钟：

别被“大牌名字”忽悠了。这家“青岛大摩”听着像国际大投行，其实跟那个著名的摩根士丹利（Morgan Stanley）没半毛钱关系，就是个本土的个人控股公司。起个唬人的名字，是很多不正规机构的常见套路。

警惕那些拍胸脯的“投顾服务”。正规的投资咨询，核心是分析研究和风险提示，而不是保证收益、推荐“牛股”。那些通过网络社群、直播间猛烈推销课程和策略的，很多都游走在违规边缘。今年光是被监管责令暂停新增客户的投顾公司就有十几家。

记住：合规是底线。这次处罚是典型的 “双罚制” ，既罚公司也罚到具体干事的个人，而且力度很重。这说明监管现在对金融市场乱象是“长牙齿”的，谁想蒙混过关，代价会很大。

总而言之，一家不守规矩、总想耍小聪明的公司，被市场彻底清出去，对咱们普通投资者来说是件好事。以后找投资建议，也得擦亮眼睛，那些来路不明、承诺过满的“大师”，最好离远点。

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